반응형 금융정보271 집합투자업자 자산(파생상품·부동산) 운용 특례 오늘은 집합투자업자가 파생상품과 부동산을 운용할 때의 특례와 관련된 정보를 공유하고자 합니다. 이번 시간에는 집합투자업자가 파생상품을 운용할 때의 위험평가액 공시, 부동산 투자 시의 금전 차입 및 대여 규정, 실사보고서 및 사업계획서 작성에 대해 알아보도록 하겠습니다. "파생상품의 운용 특례" ▣ 파생상품 운용 특례 : 집합투자업자는 파생상품 매매에 따른 위험평가액이 집합투자기구 자산총액의 100분의 10을 초과하여 투자할 수 있는 집합투자기구의 집합투자 재산을 파생상품에 운용하는 경우에는 계약금액 등 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제96조 제2항 각호의 지표를 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시해야 합니다. (자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제93조 제1항 전단 및 같은 법률 시행령 제9.. 2023. 12. 17. 집합투자업자 불건전 영업행위 금지 오늘은 집합투자업자가 절대 해서는 안 되는 불건전 영업행위에 관해 이야기해볼까 합니다. 금융투자시장은 그 본질적인 성격상, 공정하고 투명한 거래가 생명입니다. 따라서 집합투자업자가 불공정한 방법으로 시장에 개입하거나, 특정한 자산에 인위적인 시세를 형성하는 등의 행위는 엄격히 금지되어 있습니다. 오늘은 이러한 불건전 영업행위가 무엇이고, 왜 이러한 행위가 엄격히 금지되어 있는지를 살펴보도록 하겠습니다. "불건전 영업행위의 금지" ▣ 불건전 영업행위 : 집합투자업자는 다음의 어느 하나에 해당하는 행위를 해서는 안 됩니다. ① 집합투자 재산을 운용할 때 금융투자상품, 그 밖의 투자 대상 자산의 가격에 중대한 영향을 미칠 수 있는 매수 또는 매도 의사를 결정한 후 이를 실행하기 전에 그 금융투자상품, 그 .. 2023. 12. 17. 집합투자업자 자산 운용 공시 오늘은 집합투자업자의 자산 운용에 대한 공시 사항을 함께 살펴보려고 합니다. 자산운용보고서는 투자자가 자신의 투자상품이 어떻게 운용되고 있는지를 파악하는 데 중요한 도구이며, 이 보고서를 통해 투자자는 투자의 성과, 투자 전략, 자산 배분 등을 확인하실 수 있습니다. 이번 시간에는 이러한 자산운용보고서의 발급 기준, 예외 사항, 그리고 투자자가 알아두어야 할 유의사항에 대해 알아보겠습니다. "자산운용보고서의 발급" ▣ 자산운용보고서의 발급 : 집합투자업자는 자산운용보고서를 작성하여 해당 집합투자 재산을 보관·관리하는 신탁업자의 확인을 받아 3개월마다 1회 이상 해당 집합투자기구의 투자자에게 발급해야 합니다. (자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제88조 제1항 본문) 다만, 투자자가 수시로 변동되는 등 .. 2023. 12. 17. 집합투자업자 선관의무·충실의무·자산운용제한 오늘은 집합투자업자의 선관의무와 충실의무·자산운용 제한에 관해 알아보려고 합니다. 이러한 의무는 투자자의 자산을 보호하고, 건전한 투자 환경을 조성하는 데 필수적인 요소로, 투자에 어떤 영향을 미치는지, 그리고 투자자가 알아야 할 중요한 사항에 대해 함께 살펴보도록 하겠습니다. "선관의무 및 충실의무" ▣ 선관의무 : 집합투자업자는 투자자에 대하여 선량한 관리자의 주의로써 집합투자 재산을 운용해야 합니다. (자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제79조 제1항) ▣ 충실의무 : 집합투자업자는 투자자의 이익을 보호하기 위해 해당 업무를 충실하게 수행해야 합니다. (같은 법률 제79조 제2항) "자산운용의 지시 및 실행 등" ▣ 투자신탁의 집합투자업자 : ① 원칙 → 투자신탁의 집합투자업자는 투자신탁재산.. 2023. 12. 16. 집합투자증권(펀드) 환매가격·환매수수료·환매연기 오늘은 집합투자증권의 환매가격과 환매수수료·환매연기에 대해 알아보는 시간을 갖겠습니다. 환매가격의 산정 방법과 환매 시 부과되는 수수료는 투자의 성과에 직접적인 영향을 미치며, 여러분이 더욱 현명한 투자 결정을 내리는 데 도움이 될 것입니다. "집합투자증권의 환매가격 및 환매수수료" ▣ 환매가격 산정방법 : 투자신탁이나 투자익명조합의 집합투자업자 또는 투자회사 등은 집합투자증권을 환매하는 경우 환매청구일 후에 산정되는 기준가격으로 해야 합니다. (자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제236조 제1항 본문) 다만, 환매 청구일에 공고되는 기준가격으로 환매 청구일에 환매한다는 내용을 집합투자규약에 정한 경우로서 다음의 경우에는 환매 청구일 이전에 산정된 기준가격으로 환매할 수 있습니다. ① 투자매매업자 또.. 2023. 12. 15. 집합투자증권(펀드) 환매 청구 오늘은 펀드의 환매 청구 자유와 제한 사항, 환매 절차, 그리고 환매 대금 지급 방법 등에 관한 내용으로 포스팅을 준비했습니다. 이를 통해 투자자로서 여러분이 펀드 환매 과정을 이해하고, 필요할 때 적절하게 대응하는 방법을 알아가는 시간이 될 것입니다. "집합투자증권의 환매 청구" ▣ 환매 청구의 자유 : 투자자는 언제든지 집합투자증권의 환매를 청구할 수 있습니다. (자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제235조 제1항) ▣ 환매 청구가 제한되는 경우 : 투자자가 위에 따른 환매를 청구하는 경우라도 투자신탁이나 투자익명조합의 집합투자업자 또는 투자회사 등은 다음의 어느 하나에 해당하는 경우에는 위의 환매 청구에 따르지 않을 수 있습니다. ① 집합투자기구(투자신탁은 제외함)가 해산한 경우, ② 투자회사.. 2023. 12. 14. 집합투자증권(펀드) 설명의무·고객파악의무·부당권유금지·불건전영업행위금지 오늘은 집합투자증권(펀드)의 판매 시 투자매매업자와 투자중개업자가 어떻게 판매계약을 체결하는지, 그리고 투자권유와 관련된 법적 요구사항은 무엇인지에 관한 내용으로 포스팅을 준비했습니다. 그럼 집합투자증권의 판매계약 체결과 관련된 세부 사항을 자세히 살펴보며, 투자자로 여러분이 알아야 할 중요한 정보을 함께 알아보겠습니다. "집합투자증권의 판매계약 체결" ▣ 판매계약을 체결해야 하는 경우 : 투자신탁이나 투자익명조합의 집합투자업자 또는 투자회사 등은 집합투자기구의 집합투자증권을 판매하려는 경우 투자매매업자와 판매계약을 체결하거나 투자중개업자와 위탁판매계약을 체결해야 합니다. (자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제184조 제5항 본문) ▣ 판매계약을 체결하지 않아도 되는 경우 : 다만, 투자신탁이나 투자.. 2023. 12. 13. 집합투자증권(펀드)의 발행(수익증권·주식·공모) 오늘은 투자신탁의 수익증권이 어떻게 구성되고, 투자회사의 주식이 어떤 방식으로 발행되는지, 그리고 신주 발행과 집합투자증권의 공모발행에 관한 지식을 나누려고 합니다. "집합투자증권" ▣ 집합투자증권 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에서 집합투자증권이란 집합투자기구에 대한 출자지분(투자신탁의 경우에는 수익권을 말함)이 표시된 것을 말합니다. (자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제9조 제21항) ※ 펀드와 집합투자증권 : 일반적으로 집합투자기구 자체를 펀드라고 하며, 펀드 투자는 집합투자기구가 발행한 투자증권이나 주식 등을 구매하는 것을 말합니다. 펀드라는 용어는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에서 사용하는 용어는 아니지만, 집합투자증권이라는 뜻으로 혼용되어 쓰이는 경우도 있습니다. 집합투자증권은 .. 2023. 12. 12. 집합투자기구(펀드)의 일반사무관리회사·집합투자기구평가회사·채권평가회사 오늘은 집합투자기구의 관계회사에 관해 포스팅을 준비했습니다. 이러한 회사가 운영되기 위해서는 금융위원회에 등록과 함께 여러 요건을 충족해야 하는데, 이에 대해서도 자세히 살펴보도록 하겠습니다. "일반사무관리회사" ▣ 일반사무관리회사 : 투자회사로부터 투자회사 주식의 발행 및 명의개서(명의변경), 투자회사재산의 계산, 법령 또는 정관에 의한 통지 및 공고 등 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제184조 제6항의 업무를 위탁받아 그 업무를 영위하거나, 투자신탁이나 투자익명조합의 집합투자업자 또는 투자회사 등의 위탁받아 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제238조 제6항에 따른 집합투자증권의 기준가격 산정 및 기준가격의 산정을 위한 집합투자 재산의 계산 업무를 영위하려는 자를 말합니다. (자본시장과 금융투자.. 2023. 12. 11. 이전 1 ··· 16 17 18 19 20 21 22 ··· 31 다음 반응형
